1.事實發生日:93/09/30
2.發生緣由:本公司國內第一次無擔保轉換公司債價格重設。
3.因應措施:自93年9月30日起，本公司國內第一次無擔保轉換公司債(天瀚一)
之轉換價格由每股新台幣32.5元調整為每股新台幣21.8元。
4.其他應敘明事項:
(一)計算方法:
轉換價格除依本公司轉換公司債轉換辦法第十一條第三項之反稀釋條款調整外,另
自九十二年至九十七年每年度之無償配股基準日(若當年度未辦理無償配股時,則以
配息基準日為基準日,若亦無配息基準日,則以當年度六月三十日為基準日)為基準日,
以其前十個營業日、十五個營業日及二十個營業日本公司普通股平均收盤價孰低者
乘以101%為計算依據向下重新訂定轉換價格(向上則不予調整),惟不得低於發行時
轉換價格(可因本公司普通股股份總額發生變動而調整)之80%為限。本公司並應函請
櫃檯買賣中心公告重新訂定後之轉換價格。本項轉換價格重新訂定之規定,不適用於
基準日(含)前已提出請求轉換者。
(二)計算說明:
1.九十三年度價格重設基準日(93年9月30日)前十、十五及二十個營業日收盤價
(均不含訂價基準日當日)分別為新台幣19.9元,新台幣19.9元及新台幣19.4元,
取前三者最低價新台幣19.4元×101%=新台幣19.6元。
2.轉換價格調整之下限計算:
調整前轉換價格為新台幣32.5元,九十三年配發股票股利反稀釋調整後轉換價格為
新台幣27.2元(不含現金股利之價格調整)之80%為新台幣21.8元。
3.依前所述重設價格低於可調整價格下限新台幣21.8元,故本公司國內第一次無擔保轉
換公司債之轉換價格自93年9月30日起調整為新台幣21.8元。