1.事實發生日:92/12/02
2.發生緣由:
一、財政部證券暨期貨管理委員會九十年十一月二十六日(九○)台財證(一)字第一六一
八○號函核准。
二、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心上櫃應辦事項。
三、本公司國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法(以下簡稱本辦法)之規定。
公告事項:
一、轉換期間：債權人於本轉換債發行之日起滿三個月後，至到期日前十日止，除依法
暫停過戶期間外，得隨時向本公司請求依本辦法轉換為本轉換債債券換股權利證書(以
下簡稱權利證書)，並依本辦法第十條、第十一條、第十三條規定辦理。
二、轉換價格：每股新台幣一六、二○元。
三、請求轉換程序：
(一)透過集保公司以帳簿劃撥方式辦理轉換：債權人至原交易券商填具「存券領回申
請書」(註明轉換)及「轉換公司債帳簿劃撥轉換/贖回/賣回申請書」，由交易券商
向集保公司提出申請，集保公司於接受申請日後送交本公司股務(代理)單位，於送
達時即生轉換之效力，且不得申請撤銷，並於送達後五個營業日內完成轉換手續，直
接將權利證書撥入原債權人之集保帳戶。
(二)透過本公司股務(代理)單位直接進行轉換：債權人於請求轉換時，應備妥蓋有原
留印鑑之「轉換請求書」，並檢同債券向本公司股務(代理)單位提出於送達時即生轉
換之效力，且不得申請撤銷。本公司股務(代理)單位受理後，除應登載於股東名簿內
外，並於五個營業日內交付權利證書。
不論債權人依前述任一方式請求轉換，若本辦法第十四條所定之申請換發普通股基準
日(含當日)後請求轉換者，將發給下一次之權利證書。
四、補發權利證書：對於登載於股東名簿之權利證書持有人，本公司將按轉換價格調
整之差異於本公司普通股除權基準日、合併基準日或現金增資參與發行海外存託憑證
發行完成日等之翌日起二十日內加發權利證書。
五、權利證書之上市、終止上市與換發新股上市：權利證書自交付日起上市買賣，於
換發普通股交付之日終止上市，換發之普通股自交付日起上市買賣，以上事項均由本
公司洽請台灣證券交易所同意後公告之。
六、本公司每年以下列四次為權利證書例行申請換發普通股基準日，向主管機關辦理
已完成轉換股份之股本變更登記及新股發行申請：
(一)決定當年度股東常會日期之董事會召開日 (不含) 前七天。
(二)當年度本公司無償配股除權基準日 (惟若該年度未辦理無償配股則改為六月三十
日)。
(三)九月二十八日。
(四)十二月二十八日。
七、轉換或補發權利證書時，若有不足壹股之股份金額，本公司以現金償付。
八、轉換年度現金股利之歸屬：
(一)債權人於前一年度12月28日(含)起至決定當年度股東常會日期之董事會召開日(不
含)前八日(含)止請求轉換者，得參與當年度股東會決議發放之前一年度現金股利。
(二)債權人於決定當年度股東常會日期之董事會召開日(不含)前七日(含)起至12月27
日(含)止請求轉換者，應放棄當年度股東會決議發放之前一年度現金股利，而參與次
年度股東會決議發放之當年度現金股利。
九、轉換後之權利義務：債權人於請求轉換生效後至權利證書終止上市之前一營業日
止，除不得參與本公司普通股配股及新股發行認股外，其他權利義務與本公司普通股
股份相同。
十、債券換股權利證書簽證機構：中國信託商業銀行信託部
十一、辦理股務機構：統懋半導體股份有限公司。地址：台北市敦化南路二段200巷
16號3樓；電話:(○二)二七三八九六○六
十二、特此公告
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:無